11月22日，安徽证监局网站发布了一则警示函，这则警示函显示，郭某身为联储证券股份有限公司合肥南一环路证券营业部的证券经纪人，存在向客户提供误导性信息的行为，安徽证监局决定针对郭某采取出具警示函的行政监管措施，并且将此记入证券期货市场诚信档案。
于中国证券业协会官网所呈现的信息表明，郭某曾在启明星云数据技术有限公司、武汉云掌数字科技有限公司就职，在2023年5月时成为了联储证券的证券经纪人。郭某的执业区域是安徽，其代理期限为从2024年5月22日起始，至2025年5月21日截止。针对监管处罚的具体情形，时代周报记者与联储证券进行了联系，截至稿件发出之时，暂时还未得到回复。
对于时代周报记者，一位曾经的券商非银分析师作出分析，当前，行业竞争日益激烈，少部分营销人员，着眼于短期业绩，有可能会擦边、踩红线，然而，大部分从业人员，依旧合规展业。此外，在监管手段日益完善的背景状况下，以往较少受到关注的问题，会被监管予以关注，这对于从业人员，要求变得越来越高 。
据时代周报记者不完全统计，在11月18日，到11月22日期间，证券监管部门针对券商经纪业务条线分支机构，以及其从业人员的罚单共有5张，这5张罚单涉及3家券商，分别是联储证券，还有财达证券（600906.SH），以及中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）。
联储证券去年亏损1.61亿元
那名为联储证券的，其原称呼是众成证券，在2001年成立，原本注册的地点处在深圳，是一家如今注册地处于山东青岛的有着全牌照的综合性证券，它的注册资本为32.40亿元。该公司业务范围包含证券经纪，包含证券投资咨询，包含证券资产管理，包含融资融券，包含基金销售，包含证券自营，包含证券承销，包含证券开户。截止到2023年末，联储证券有着2家子公司，18家分公司，50家营业部。
当前，联储证券存在有二十九位股东，排行前四位的股东依次是，北京正润投资集团有限公司，青岛金家岭控股集团有限公司，也就是所谓的“金家岭控股”，江苏华西村股份有限公司，青岛中禾金盛实业发展有限责任公司 它们依次持有公司百分之十七点四九、百分之十五点四三、百分之十一点七三、百分之十点三九的股份 其中，金家岭控股是由青岛市崂山区财政局以百分百的比例进行控股 。
2021年那时，联储证券把总部迁移到了青岛，就在同年的12月1日，联储证券所引进的股东青岛全球财富中心开发建设有限公司恰是金家岭控股当初时候的前身模样，在2022年，联储证券达成了营业收入10亿元，和之前相比下降了0.31%。它所归属母公司的净利润是4547.09万元，和之前同期数据做比较增长了56.38% 。
在2023年的时候，联储证券在经营方面的状况出现了让人非常意外的急剧转变，一下子变得很糟糕。从2023年展示出来的财务报告能够看出，联储证券在这一整年达成的营业收入是7.56亿元之多，然而和上一年相比却下降了24.43%；其归母净利润竟然是-1.61亿元呢，跟同比数据相较，大幅减少了454.50%，情况十分严重。
这一年当中，经纪业务属于联储证券那唯一呈现增长态势的业务，其揽收金额为1.43亿元，并且同比增长幅度达到了25.44%，然而其它的主营业务都出现了不同程度的下滑情况。其中，投行业务所取得的收入是0.96亿元，同比下降比例为33.33%。在2023年1月的时候，鉴于联储证券在担任主承销商的部分债券项目里存在“投资银行类业务内部控制不完善”以及“部分项目内核意见跟踪落实不到位”等诸多问题，所以被上交所开具了罚单，并且被暂不受理其债券相关申请材料，暂停时长为2个月。
一直到去年年末的时候，联储证券的总资产是240.02亿元，跟2022年末相比较而言下降了1.07%；其净资产是77.69亿元，相较于2022年末下降了0.50%。在2023年，联储证券的金融投资资产占比为62.04%，银行存款及备付金占比是18.04%，已经针对出现减值迹象的资产计提了减值准备。
联储证券所披露显示，到去年年末的时候，公司有着正式员工一千四百六十一人，之中经纪业务条线的人员数量达到六百零二人，占据全部正式员工人数的百分之六十一点七四。中国证券业协会所公布的数据表明，截止今年十一月二十二日，联储证券其中证券经纪人数量是二百八十二人。
3家券商经纪业务收罚单
在过去的一周时间里，除了联储证券经纪人受到处罚之外，至少还有另外2家券商的经纪业务条线也收到了监管方面给出的处罚。其中，在针对中天证券开具的罚单里所提到的违规行为之中，涉及到了近期相对比较受到人们关注的股票市场网络直播这样一种现象。
11月18日，辽宁证监局披露，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在三大违规情形，一是客户回访工作不到位，二是客户经理从事回访工作，三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，该营业部及相关责任人因此均收到监管处罚。
同一天，天津证监局公布了两张罚单，财达证券天津狮子林大街证券营业部在存在着多名并非合格投资者“拼单”售卖私募的情况，还有员工借助他人账户进行炒股等问题，该营业部以及相关员工都被监管给予了警示函 。
有一名资深的券商经纪业务相关人士对着时代周报记者讲，存在一些证券经纪人并非是正式员工，所签订的并非正式的劳动合同。券商针对证券经纪人的约束相对来讲低一些，然而证券经纪人依旧应该遵守对应的规范。就当前行业的趋势而言，证券经纪业务已然告别了粗放发展的时代，证券经纪人数量在占比方面也呈现出下降的趋势。
近年来，对于中介机构的监管，那个处罚的力度呀，更是进一步加大了呢。特别是从今年开始以来呀，券商所收到的罚单数量，明显地呈现出增加的态势哟，其中经纪业务以及投行业务，乃是处罚的“重灾区”呢。
监管部门着重强调，要坚持目标导向，要坚持针对特定问题的导向，要牢牢地把强监管的主线把握周全，还要把防风险的主线把握周全，更要把促高质量发展的主线把握周全，在此基础上，要落实监管需“长牙带刺”的要求，要落实监管有棱有角的要求，着重突出“强本强基”，着重突出“严监严管”。
上述券商经纪业务方面的人士讲，经纪业务主要是面向个人投资者，不一样的个人投资者对于证券投资的知识储备是不一样的，理解上有着较大的差异，一线业务人员的表达方式太过专业，个人投资者有可能很难真正知晓全部状况，所以，经纪业务人员的沟通能力相当重要，要迅速了解投资者的情况，对于专业知识得做特别的说明。
