虽然金融监管的红灯时刻在警示，但总有人被利益诱惑以身试法。
四月份的十九号，广东证监局的官方网站公布了一份处罚决定，针对东莞证券虎门分公司，由于它涉嫌向客户推销并非公司代理的私募证券基金，因此对其发出了书面警告。
官方通告表明，经过调查，东莞证券虎门分公司的前主管赵某，在未获得东莞证券许可的情况下，安排职员向客户推销非该证券公司代销的私募基金产品，此行为涉嫌触犯了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及其它相关法规。
违规代销引来警示函
广东证监局强调，东莞证券虎门分公司前负责人赵某，擅自安排职员向客户推广非由东莞证券经销的私募基金产品。此举有悖于《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条以及《证券公司代销金融产品管理规定》第六条的要求。
依据相关法规规定，广东证监局决定针对东莞证券虎门分公司实施发出警示书的行政监管手段，并责令该分公司认真对待相关问题，组织职员切实强化对证券法规制度的学习，在前段自我检查整改之后，还需进一步加固内部管理，防止类似情况再度出现。
“飞单”可能涉及非法集资
大家都知道私募基金和公募基金不一样，不能公开做广告卖产品，所以经常跟证券公司、银行或者有资质的基金销售企业合作，以此作为主要的开发客户的途径。
业内一般将金融从业者私下售卖非本司发行、无授权且未签订代销合同的第三方私募产品等金融商品，以赚取高额中介费的行为称作“飞单”。银行凭借渠道优势，此类现象比券商更为普遍。
需要留意的是，“飞单”行为有时会牵涉到非法集资问题。广强律师事务所的曾杰律师表示，在众多私募平台被指控非法集资的案例中，不仅平台的首脑、负责筹集资金的人以及业务团队的成员会面临刑事问题，而且那些来自第三方基金销售公司、银行私人理财部门或证券公司的代销人员也常常卷入其中。他们和那家私募组织没有从属关系，不过因为提供了非法集资方面的协助，得到了好处，所以被当作非法吸收公众存款或集资诈骗案件中的同谋来处理。
2018年连收债券业务罚单
事实上，这并非东莞证券近两年第一次收到监管警示函。
2018年12月17日，湖南证监局发布一份公告，表明在2018年公司债券发行方现场检查和年报核查期间，发现东莞证券作为“15华容债”、“16南县债”的托管机构，未能尽责地执行尽职调查及托管责任，未能持续监控发行人资金募集的流向，触犯了《公司债券发行与交易管理办法》的条款，因此受到出具告诫书的监管举措。
值得留意的是，监管机构指出的问题中，甚至包含了受托管理事务报告里部分数据填列和核算出现偏差的情况，还有缺失2015年10月至2017年10月两年间的受托管理相关工作底稿的现象，部分访谈底稿未获当事人确认签名，并且针对不同对象的访谈却出现了问题和应答内容完全一致的情况。
在贵州证监局2018年9月14日发布的另一份处罚决定中，东莞证券担任龙里县供排水总公司“15龙里债”的受托管理角色，却没能察觉发行人把募集到的资金挪作他用，借给另外八个机构，因此受到了发出警示通知书这样的处理
中止审查IPO希望未现
自2008年披露首次公开募股意向，东莞证券的股票发行进程已经历时十多年，现阶段依然停留在审核暂停状态，未来走向依然存在诸多不确定性。
东莞证券早在2008年便已表态，计划三年内完成首次公开募股，但围绕公司股权的纷争持续至2014年末。2015年6月，该证券公司将首次公开募股的申请材料递交给中国证监会，并且该申请得到了受理，计划在深圳证券交易所挂牌交易。
2017年5月3日，锦龙股份发布相关通报，由于锦龙股份前法定代表人兼前董事长杨志茂涉及单位行贿案件，可能波及东莞证券的首次公开发行并上市流程，东莞证券因此向中国证监会递交了《请求暂停审查首次公开发行股票并上市申请材料的报告》。5月2日，东莞证券接到证监会通知，该通知为《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》。证监会对此表示同意，东莞证券也提出了中止审查的申请。
在2018年6月举办的锦龙股份2017年度股东大会期间，该公司大股东东莞证券透露，案件给其首次公开募股带来的不利影响，在检察机关发布《不起诉决定书》之后便已根除，目前正期待各方面条件更加成熟后再重新启动相关程序
但是，有必要指出的是，锦龙股份在2018年的年度报告中表明，2019年将着力推动东莞证券的首次公开募股进程，从而增强东莞证券的资本规模，优化其业务布局，提升其市场声誉，并提高其获利水平。由此可见，东莞证券的首次公开募股计划或许即将重新启动，前景值得期待。
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