监管要闻
北交所第三批规则：投资者门槛50万元，启动投资者预约开户
9月17日，北京证券交易所今日发布了《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》，该规定明确个人投资者准入的资金门槛是证券资产50万元，而机构投资者准入不布置资金门槛。从规则发布之日起，在这个时间节点上，投资者就能够预约开通北京证券交易所交易权限。在北京证券交易所开市以后，此时个人投资者准入门槛为开通交易权限前20个交易日日均证券资产50万元，并且同时要具备2年以上证券投资经验。
在北京证券交易所开市之前，就已开通精选层交易权限的投资者，他们的交易权限会被自动平移到北京证券交易所，与此同时，北京证券交易所会坚持跟新三板创新层、基础层一体去发展，并且进行制度联动，那些拥有新三板创新层以及基础层交易权限的投资者，他们的交易权限范围会涵盖北京证券交易所股票，需要加以说明的是，在本次规则发布之后，一直到北京证券交易所开市交易之前，投资者参与精选层股票交易依旧需要满足100万元证券资产标准。与此同时，为了给投资者提供便利，从即日起，投资者能够向自己所委托的证券公司去申请预约开通北京证券交易所的交易权限。
证监会修改创业板首次公开发行证券发行与承销有关规定
9月18日，沪深证券交易所完善了科创板新股发行定价相关业务规则，中国证券业协会同步完善了创业板新股发行定价相关业务规则，且自发布之日起施行。此后，若有刊登招股意向书的情况，适用修订后的相关规定。此后，若有刊登招股说明书的情况，适用修订后的相关规定。此后，若启动发行工作，适用修订后的相关规定。
这次对《特别规定》作出修改，将新股发行定价跟申购配备、与需要的投资风险特别告次数脱钩的规范进行了取消。把涉及累计投标询价发行价格区间的有关规定移除了，交由深圳证券交易所在本身的业务规则里进行明晰。沪深证券交易所、再加上中国证券业协会并肩把科创板、创业板新股发行定价涉及的相关业务行为标准完善好了。
要更进一层去优化注册制新股发行承销制度，使得买卖双方博弈能更趋均衡，进而更好的让市场于资源配置里发挥决定作用，以此服务实体经济高质量发展，因为实践里出现了部分网下投资者重策略而轻研究，为了博入围进行“抱团报价”，还干扰了发行秩序等新情况新问题，所以证监会在强化发行承销监管之际，对《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》予以适当优化。
中国证券监督管理委员会带头组建，用于打击资本市场违法活动的协调工作小组，并且举行了首次工作会议 。
9月16日，为了落实中办、国办所发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的部署安排，成立了由中国证监会牵头的打击资本市场违法活动协调工作小组。日前，协调小组的第一次会议顺利举行召开。主持该会议并进行讲话的是证监会主席、协调小组召集人易会满同志。会议着重指出，要加强对重大案件以及重要案件的惩处力度，持续将焦点集中于财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行径，强化行政方面与刑事执法司法之间的合作，加速构建行政执法、民事追偿以及刑事惩戒相互衔接、彼此支持的立体追责体系，进而进一步推动形成“零容忍”的强大震慑 。
证监会就北京证券交易所改革配套规范性文件向社会公开征求意见
今年9月17日，中国证监会起草了和北京证券交易所开展发行上市、再融资以及持续监管相关的11件内容与格式准则 文件，时下正面向社会公开去征求意见。其是在总体平移精选层相关规定的基础之上，突出北京证券交易所服务创新型中小企业的特色之处，针对北京证券交易所上市公司的招股说明书、募集说明书、发行情况报告书、年度报告、中期报告、权益变动报告书、收购报告书、重组报告书等信息披露文件的披露内容和格式给出明确要求 。于规则草拟进程里，秉持严实责任、突显重点、繁简得当、详尽授权之准则，全方位提升北京证券交易所上市企业信息披露之针对性、有效性以及可读性，且尽力.reduce降低之中小企业信息披露成本，致力于建构一番契合中小企业发展阶段与成长规律之势信息披露规则体系。
证监会：依法严厉打击债券市场违法违规行为
9月17日，证监会官网发文宣称，证监会坚定不移打击债券市场违法违规行为，自2019年起以来，证监会总计采取相关行政监管措施达152家次，查办查处债券市场违法违规案子19件，当中包含涉及交易所债券市场的14件，以及银行间债券市场的6件。往后，证监会会加深与人民银行、发展改革委等部门的执法协同，更进一步将注意力置于执法重点，秉持一案多查，依照法律严肃查办欺诈发行、虚假信息披露、恶意转移资产、挪用发行资金等债券市场违法违规行径，严厉打击恶意“逃废债”行为，坚定维护债券市场公平与秩序，保护债券投资者合法权益。
最高检驻证监会检察室揭牌成立
9月18日，最高人民检察院驻中国证券监督管理委员会检察室揭牌，宣告成立。据了解，驻会检察室要履行四大职责，其一，加强执法司法的协作以及制约；其二，强化检察机关对证券期货犯罪案件的办理工作；其三，指导地方检察机关关于证券期货检察专业化的建设；其四，开展证券期货违法犯罪问题的研究、预防以及治理工作。驻会检察室设立之后，最高检会跟证监会，以及最高人民法院、公安部等保持紧密协同，积极去推进依法从严打击证券违法活动的各项工作，加快健全证券执法司法体制机制，加大对重大违法案件的查处惩治力度，推动依法来完善监管，推动形成崇法守信的良好市场生态，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更为坚实的法治保障。
深交所修订创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则
9月18日，深圳证券交易所对《创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》作出修订 。《首发实施细则》此次修改之处主要涵盖四个方面，其一，使高价剔除机制得以完善，把高价剔除比例由不低于百分之十调整成不超过百分之三；其二，将新股发行定价同申购时间安排、投资风险特别公告次数挂钩的要求予以取消；其三，对询价报价行为监管予以强化，明确网下投资者参与询价时的规范要求、违规情形以及监管措施，要是涉嫌违反法律法规或者证监会规定，便上报给证监会进行查处，或者由司法机关依照法律追究刑事责任；其四，与中国证券业协会《注册制下首次公开发行股票承销规范》的修订实现衔接，把发行价格超出投价报告估值区间范围要说明差异的相关要求予以取消。
深交所表示，本周针对近期在行情中呈现出涨幅表现异常情况的“清水源”，以及同样近期涨幅异常的“中青宝”实施重点监控 。
在9月17日，深交所于本周内，针对83起证券异常交易行为，采取了自律监管措施，这些行为涉及盘中出现拉抬打压，以及虚假申报等异常交易情况，对近期涨幅异常的“清水源（300437.SZ）”“中青宝（300052.SZ）”实行重点监控，并且及时采取监管措施，总共对17起上市公司重大事项展开核查，还上报给证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
监管动态
上市公司
万邦达（300055.SZ）：董事长王长荣收警示函
9月13日，北京监管局发布了一则公告，公告里表明，经过查证，王长荣是北京万邦达环保技术股份有限公司的董事长，其女儿胡伟伟在2021年8月11日至24日期间，出现了在短期内买入、卖出万邦达股票的情形。
上述行为，违背了《中华人民共和国证券法》第四十四条所规定的内容，鉴于此，北京监管局作出决定，要对王长荣采取出具警示函这样的行政监管措施。王长荣应当从中吸取教训，加强本人以及亲属对于证券市场法律法规的学习，严格去规范交易行为，以此杜绝再次出现此类违法行为。
汉邦高科（300449.SZ）：公司和相关人员收警示函
9月14日，北京监管局发布公告，称经过查证，北京汉邦高科数字技术股份有限公司在2018年商誉减值测试里，对于营运资金的测算依据并不充足，这结果致使2018年年报中的商誉减值准备计提金额出现不准确的情况，此情形违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。王立群身为汉邦高科当时的董事长兼总经理，秦彪身为汉邦高科当时的财务总监，他们对汉邦高科上述违规行为需承担主要责任。
按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条以及第五十九条的规定，北京监管局作出决定，要对王立群、秦彪采取出具警示函的行政监管措施 。
经调查发现，公司的实际控制人是王立群，在2018年的时候，其进行了非经营性占用公司资金的行为，金额为3447.55万元，而你公司并没有按照规定去履行关联交易审议程序，以及信息披露义务，这种情况违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）当中第二条和第四十八条的规定。
公司在二零一八年商誉减值测试里，对于营运资金的测算所依据的内容并不充分，这致使二零一八年年报之中，商誉减值准备计提的金额不准确，此行为违背了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第四十号）第二条所规定的内容。
按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）里第五十九条这种规范，把那种确定的规定遵循着呀，北京监管局得出了决定，要针对公司去采取出具警示函的这种行政监管方面措施呢。
达基因（002030.SZ），其参股的公司安杰思，在科创板上市的进程中，终止了注册 。
9月13日，达安基因发布公告，公司得知，参股公司杭州安杰思医学科技股份有限公司，及其保荐机构中信证券，于9月3日分别递交了，关于撤回安杰思首次公开发行股票，并在科创板上市申请文件的申请。9月8日，证监会下发了《中国证监会科创板股票发行注册程序终止通知书》，决定终止对安杰思的发行注册程序。
*ST德威，其股票代码为300325.SZ，该公司收到了行政处罚以及市场禁入事先告知书 。
9月13日，*ST德威发布相关公告，在9月12日，公司收到了来自证监会所下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，证监会持有这样一种看法，德威新材存在未依照规定去披露对外担保以及重大诉讼信息的情况，在2018年年度报告、2019年年度报告、2020年半年度报告当中，均出现了虚假记载与重大遗漏的问题。证监会筹划决定对公司采取责令改正的处置措施，给予警告，并且处以200万元的罚款；对实际控制人周建明给予警告，同时处以450万元的罚款；对当时担任财务总监的陆仁芳给予警告，并处以30万元的罚款。
电能股份，就是股票代码为 600877.SH 的那个，收到了并购重组委给出的审核结果，从 16 日开市的时候开始复牌 。
9月15日，有一个会议召开了，这个会议就是中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会召开的第23次并购重组委工作会议，此次会议对一件事情进行了审核，这件事情是，中电科能源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。
公司本次重组事项呢，是依据会议审核结果才获得有条件通过的。按照《上市公司重大资产重组管理办法》以及《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》相关规定，公司向上海证券交易所郑重申请之后，自2021年9月16日开市时起，公司股票就要复牌啦。
金麒麟（603586.SH）：发行可转债的批复到期失效
9月15日，金麒麟发布公告，公司曾于2020年9月24日，披露了一份公告，名为《山东金麒麟股份有限公司关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准的公告》，此公布文件中表明，中国证监会核准公司向社会公开发行股票性质为可转换公司债券，其面值总额为4.63亿元，而且，该批复自核准发行之日起开始计算有效期，核准发行之日是2020年9月16日，至12个月内有效。
资本市场环境出现众多变化，融资时机也有诸多改变，致使发行条件不成熟，进而使得公司没能在有效期里完成公开发行可转换公司债券这件事，最终此次公开发行可转换公司债券的批复到了期限就失效了。
*ST金洲，其代码是000587.SZ，该公司存在涉嫌信息披露违法违规的情况，所以遭到了证监会的立案 。
9月17日，*ST金洲发布公告称，公司在当日收到了中国证监会的《立案告知书》，鉴于公司存在涉嫌信息披露违法违规的情况，依据《中华人民共和国证券法》以及《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规，中国证监会进而决定对该公司进行立案 。
南风化工，其股票代码为000737.SZ，涉及一项重大资产重组事项要进行上会审议，自24日起开始停牌交易。
9月17日的时候，南风化工发布了公告，宣布中国证监会上市公司并购重组审核委员会把2021年9月24日确定为审核南风化工集团股份有限公司重大资产置换、且要伴随着发行股份以及要运用支付现金完成购买资产同时还有募集配套资金这样一系列行为并且属于关联交易事项的日子。公司的股票会在2021年9月24日也就是星期五这一天开市便开始停牌，而且会在并购重组委审核结果公布之后，去申请重新恢复股票交易。
ＳＴ中天（６００８５６．ＳＨ），因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。
9月21日发出电讯，ST中天有公告表明，公司在2021年9月18日的时候，曾收到中国证监会所发出的《立案告知书》，缘由于涉嫌信息披露违法违规这一情况，所以 证监会作出了对该公司展开立案调查的决定。
赛科希德（688338.SH）：公司核心技术人员张朝晖离职
9月17日，赛科希德发布公告，公司核心技术人员张朝晖有违规减持的行为，此行为违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则》，并且他未履行招股说明书中所披露的“关于股份锁定的承诺”。近日，张朝晖向公司申请辞去相关职务，随后办理完成了离职手续。离职之后，张朝晖在公司不会再担任任何职务。
瀚川智能这家公司，其股票代码是688022.SH，有股东华成智讯，出现了违规减持公司股票的情况，并且还进行了致歉，。
9月17日，瀚川智能有如下公告，股东天津华成智讯创业投资合伙企业(有限合伙)(即“华成智讯”)，因工作人员产生疏忽致使日期计算出现失误。原本应该在2021年9月21日持股比例减持至低于5%之日起，满90天后才实施减持。然而因为工作人员疏忽导致减持日期计算失误，在2021年9月16日，华成智讯通过集中竞价交易方式，减持了其所持有的公司股票24.5354万股，成交均价为40.121元/股。华成智讯在得知上述违规减持行为之后，就责令那些相关人员，再次去巩固学习《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，还有《上海证券交易所科创板股票上市规则》，以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和《问题解答(一)》等相关的法律、法规以及规范性文件，要严格去履行减持计划事先报备以及预先披露的要求，以此杜绝此类事件再次发生。
上交所针对四川路桥（600039.SH），因其存在信披违规情况，对该公司以及时任董秘周勇给予了监管警示 。
9月16日，四川路桥发布公告，上交所特地对四川路桥及时任董秘周勇给予监管警示。依据监管加以督促后，公司于8月16日更新了E互动的相关回复，声称公司控股子公司新锂想公司具有较为稳定的下游客户，然而当下并未向亿纬锂能供货。公司所拥有的新技术以及相关产能布局、技术合作等情况，属于市场予以关注的重要事项。特别是锂电行业处于被市场注视的热点时期。可是，公司经由非法定信息披露渠道公布了以上敏感信息，致使公司股价出现了波动。 ，。在公司方面，其并未对相关不确定性风险予以充分揭示，并且，与之相关的信发布得不准确，同时，发布得也不完整，如此一来，便对投资者的合理预期造成了影响。
奥克股份，其股票代码为300082.SZ，该公司有高管徐秀云，因出现误操作导致了短线交易以及违规减持这种情况 。
9月15日，奥克股份发布公告，公司在近日的时候，收到了高管徐秀云所出具的《关于误操作导致短线交易及违规减持的情况说明和致歉声明》，且徐秀云在2021年9月10日买入了公司股票1500股，9月13日的时候她因为操作出现失误，卖出了其持有的公司股票375股，进而导致了短线交易以及违规减持的情况发生，而上述交易产生的收益是1830元。
超讯通信，股票代码为603322.SZ，由于相关财务信息披露存在不准确等情况，从而收到了广东证监局发出的警示函，。
9月15日，超讯通信发布公告，该公告表明，公司收到了来自中国证券监督管理委员会广东监管局所出具的一份决定，这份决定是《关于对超讯通信股份有限公司、梁建华、万军、陈桂臣采取出具警示函措施的决定》 。
按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条所规定的情形，我局作出决定，要对超讯通信以及梁建华、万军、陈桂臣，采取出具警示函这种行政监管措施。你们需要切实认真地从中吸取相应教训，实实在在切实加强对于证券法律法规的学习，依照法律规定真实、准确、完整、及时、公平地去履行信息披露义务，与此同时公司应当针对相关责任人员展开内部问责，在收到本决定书后的30日之内向我局报送整改报告、内部问责情况，并且抄报上海证券交易所。
和佳医疗，其股票代码为300273.SZ，出现了这样的情况，即相关人员并没有按照所公开承诺的那样，按期完成增持计划，于是收到了来自广东证监局发出的警示函 。
9月13日，和佳医疗发布公告，罗玉平、董进生、张晓菁未依照公开承诺，按期达成和佳医疗股份增持计划，未及时朝和佳医疗报告并且披露无法按期完成股份增持计划的相关信息。广东证监局决定针对罗玉平、董进生、张晓菁采取出具警示函的行政监管措施。
名为帝科股份的公司，其股票代码为300842.SZ，该公司有重大资产重组之事，其中标的公司是江苏索特，那江苏索特存在涉及诉讼的相关事项 。
9月21日，帝科股份发布了一则公告，这家公司在近日的时候，收到了公司重大资产重组标的公司江苏索特电子材料有限公司给的《告知函》，由此获悉，江苏索特就常州聚和新材料股份有限公司（简称为“常州聚和”）侵害发明专利权产生的纠纷，向江苏省苏州市中级人民法院提起了两起诉讼，并且这两起诉讼已经获得立案受理。
**ST华钰**简称着**601020.SH**，**它**被指出**疑似存在信息披露方面的违法违规情况**，**所以遭受了西藏证监局的立案调查**。
9月16日，ST华钰发布公告称，9月15日时，公司收到了西藏证监局给公司以及西藏道衡投资有限公司下达的《立案告知书》与《调查通知书》，公司和道衡投资由于关联方以及关联交易等信息披露事项没有及时履行披露义务，涉嫌信息披露违法违规，依据相关规定，西藏证监局决定对公司和道衡投资展开立案并调查相关情况。
000663.SZ的*ST永林指出，公司股票会撤销退市风险警示以及其他风险警示，在22日停牌1天 。
9月17日，*ST永林发布公告透露，公司的股票，自2021年9月22日开市之际起，将会停牌1天，于2021年9月23日开市那时，开始复牌 ，并且撤销退市风险警示以及其他风险警示；公司股票撤销退市风险警示以及其他风险警示之后，股票的简称，从“*ST永林”变更为“永安林业”，证券的代码保持不变，股票交易日涨跌幅限制，由“5%”恢复为“10%”。
禾望电气，其股票代码为603063.SH，有股东丁文菁，做出违反承诺的行为，减持了公司的股份 。
9月17日，禾望电气发布公告称，公司在近期留意到，股东丁文菁做出了违反承诺的行为，对公司股份进行了减持。2021年8月31日，公司取得了中国证券登记结算有限责任公司发送的股东名册，在这一天，股东丁文菁持有公司股份336.33万股，结合中登公司2021年7月30日发送的股东名册里股东丁文菁持有公司股份605万股推算，自2021年8月1日至2021年8月31日期间，股东丁文菁累计减持公司股份268.67万股，这超过了股东丁文菁在2021年7月28日至2022年7月27日期间可减持的股份数额，合计超出174.17万股，由于丁文菁不配合提供其2021年7月28日、7月29日、7月30日减持公司股份的数据，所以丁文菁2021年7月28日、7月29日、7月30日减持公司股份的数据不包含在内。股东丁文菁违反承诺减持公司股份，之后公司及时向股东丁文菁发出了《违反承诺减持股份及限期纠正告知函》，告知股东丁文菁要限期纠正并及时补救，截至公告日，该股东丁文菁觉得其减持是严格依照《证券法》和《公司法》的要求进行的合规减持，还对违反承诺事项不予以认可。
圣湘生物，就是那个股票代码为688289.SH的公司，其股东陈文义，他所拥有的458.79万股，被司法给冻结了 。
于9月16日，圣湘生物发布公告，经由中国证券登记结算有限责任公司系统进行查询，公司得知股东陈文义所持有公司的458.79万股股份，存在被司法冻结这种情况。
*ST金刚，股票代码为300064.SZ，其公司股票存在着这样一种可能性，即会被实施那种因重大违法而导致的强制退市情况 。
9月16日，*ST金刚发布公告，依据《事先告知书》所查明的涉嫌违法事实，在2019年末时，存在虚增净资产18.56亿元的情况，年报表明公司在2019年12月31日时的净资产为17.21亿元，到了2020年出现亏损12.36亿元，在2019年12月31日、2020年12月31日经过追溯调整后的净资产或许为负数，这使得公司一旦被追溯调整后的财务报表可能会触碰到《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形，进而导致公司股票可能会被实施重大违法强制退市。截止到现在，公司总共涉及着84项诉讼或者仲裁案件，这些案件的金额总计大约是60.17亿元 。
证券公司
得到回应的是上海证券，此回应所提到的情况乃是研究所所长助理之中的蔡钧毅正在接受相关部门对于其的调查处理，并且明确这属于其个人行为 。
9月14日，针对上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅先是被警方带走，而后又被免职这一消息，上海证券作了回应，称我司被告知蔡钧毅的事情，有关部门正在进行调查处理，我司高度关注且积极配合有关部门展开调查，要是有进一步结果，我司会及时告知。据初步与有关部门沟通所了解到的情况，蔡钧毅的行为属于其个人行为，和我司没有关系。我司向来重视全体员工行为规范管理，基于此会由此及彼，进一步强化员工遵纪守法、合规执业的教育，提高员工合规合法以及自我约束的意识 。
光大证券称，有前员工，以他人名义去开户，在长达8年的时间里，存在违规交易的情况，交易金额近似4亿元，然而最终却是亏损状态 。
9月19日，有这样一则消息，近日，上海证监局发布了一个东西，是对光大证券前边的从业人员的行政处罚决定书，然后给予当事人10万元罚款。
经调查，当事人是徐某丰，其为男性，于1983年5月出生，住址处在上海市虹口区。在2011年5月3日之时起，一直到2019年3月4日，他作为证券从业人员，在光大证券股份有限公司工作 。
在光大证券工作的那段时期，徐某丰曾实际操控并使用“徐某杰”这个身份，分别于海通证券（600837）上海玉田支路营业部，以及中泰证券上海赤峰路营业部，还有湘财证券上海陆家嘴（600663）营业部，去开设证券账户，以此来买卖、持有股票，其累计成交金额达到了37783.05万元，而涉案交易累计呈现为亏损状态。
上海证监局认定，徐某丰身为证券从业人员，其控制并使用“徐某杰”账户去买卖股票，此行为违反了《证券法》第四十三条第一款，该款规定禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票；并且，这一行为还构成了《证券法》第一百九十九条所讲的违法行为，即法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。
鉴于徐某丰所实施的违法行为的实际情况，包括事实、性质、情节以及所造成的社会危害程度，上海证监局依据《证券法》第一百九十九条当中的相关规定，作出决定，对徐某丰予以处于10万元罚款的处罚。
基金公司
启诚之星：被责令改正部分私募基金募集后未备案
9月17日，中国证监会厦门证监局作出决定，此决定是关于对厦门市启诚之星投资管理合伙企业（有限合伙）采取责令改正措施的，有这样的决定。
经查，该公司存在以下问题。
一、部分私募基金，在募集完成之后，并未依照规定，在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续，此种行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第八条的相关规定 。
二非妥善进行基金资料之保管事宜也，部分基金欠缺投资者适当性相关材料，还有向投资者予以信息披露之际那些能留存痕迹的资料等情况，此等行为违背了《暂行办法》第二十六条所涉及到的相关规定。
按照《暂行办法》第三十三条的条款规定，厦门证监局做出决定，要对该公司采取责令其改正的行政监督管理措施。
逸信基金：存在4项违规，被责令改正
9月13日，一则关于责令广东逸信基金管理有限公司改正的决定的公告，由广东证监局发布。依据内容表明，逸信基金有着四大问题，存在未按照合同约定披露季度报告的情况，存在披露投资者数量有误的状况 。
上边提到的那些行为，违背了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会所发布的命令为第 105 号，紧接着会提及的《暂行办法》就是它）里第二十四条、第二十五条所规定的内容。
按照《暂行办法》第三十三条给出的规定，当下决定针对逸信基金实施责令改正这样的行政监管举措。证监局宣称，该公司出于对待上述这些问题的高度重视，据此制定出切实能够产生实效的整改方案，针对所存在的那些问题展开整改行动，并且在收到决定之后的30日之内，把整改报告、内部问责情况报告以及相关责任人的书面检查递交给广东证监局。
