1、2011年9月，台中杰，东兴证券股份有限公司办开转户业务知识，2、常用名词解释，证券账户：证券账户是由证券登记结算机构给投资者设立的，目的是准准确确记载投资者所持有证券的种类及其名称，还有数量以及相应权益，及其变动情况的账册，其是认定股东身份的关键凭证，具备证明股东身份的法律效力，并且还是投资者开展证券交易的前提条件 。限于境内投资者以及合格境外机构投资者方可开立的人民币普通股票账户，简称为“A股账户”，其是我国现阶段用于证券交易用途最为广泛、拥有数量最为众多的一种账户类别，能够用于买卖A股、债券、上市基金以及权证，但不能用于购买B股，东兴证券股份有限公司，3，关于证券市场常用名词的解释，B股：特指由中国上市公司发行人以人民币明确标示面值，以外币进行交易的特种股票 。
2、在中国境内证券交易所上市，存在认购和交易情况。用于购买B股的证券账户，被称作“人民币特种股票账户”。证券投资基金账户，简称为“基金账户”，能够买卖上市基金，在深圳还可买卖上市国债，于上海则能买卖上市国债、公司债、企业债以及可转债。东兴证券股份有限公司，4，证券市场常用名词解释，转托管体现为：投资者若要把其托管股份从一个券商处转移至另一个券商处托管，那就必须办理一定的手续，以此达成股份委托管理的转移。目前这种情况仅限于深圳市场。指定交易，指的是投资者专门选定某一个证券营业部，将其作为自己买卖证券时唯一的交易营业部。当前这个概念，是针对上海证券市场的交易方式来讲的。投资者一旦采用了指定交易方式，那就只能在指定的证券商那里办理相关的委托交易活动，而不可以再。
3、于其他地方开展证券的买卖行为。休眠账户，即三年以上始终未曾有过股票买卖操作，证券账户内不存在股票，且资金账户里的资金额度不超过100元的账户，东兴证券股份有限公司，5，客户进行账户开立的流程，东兴证券股份有限公司，6，股民倘若要炒股，最初务必要开设股东账户卡。1.1 股票划分成深圳以及上海这两个市场，股票账户同样被分为上海证券账户以及深圳证券账户这两种类型。深、沪股东代码卡均为10位数字，深圳个人A股是以0作为开头，机构则是以8作为开头。上海的个人A股是以A作为开头的，而机构则是以B作为开头的。深圳地区的B股是以2作为开头的，上海的B股是以C作为开头的。1.2深圳股东卡开好呀后，当天呢就能够使用去交易了。上海股东卡开好之后，必须得要到第二个工作日进行指定交易做好了之后才能够正常去使用。1.3开股东卡所需要提供的证 。
4、件：个人需提供有效身份证明文件，但不可用暂住证、临时身份证与军官证等其它证件。机构所要提供的包括，营业执照副本原件及复印件，组织机构代码证副本原件及复印件，法人证明书，法人授权书，法人及代理人身份证原件及复印件，预留印鉴，控股股东证明书和控股股东营业执照，税务登记证。留意：全部复印件都得加盖公章，怎样去开立股东帐户卡，东兴证券股份有限公司，7，个人收费情况为：深A五十元、沪A四十元、深B一百二十港币、沪B十九美元。机构收费情况是：深A五百元、沪A四百元，要是发觉客户的身份证已然开过股东卡，深圳能够在我营业部挂失补办，上海一定要查明是不是已然指定在其余券商那里，要是已经在其他。
5、在券商那里进行指定交易这种情况，一定要回到指定的那个券商处去补办才行，若是正处于未指定的状态呢，就在我这个营业部是能够补办的。若客户往昔曾办理过股东卡，且已然处于休眠状态，于深圳当天能够激活，于上海则需查明确认是否指定在其他券商之处，若状态为未指定，能够先为其激活，接着指定在我营业部，若指定在其他券商之处，那么我部为其进行休眠账户注销，再为客户重新开设上海股东账户，一张身份证仅能办理1个深A、1个沪A、1个深B、1个沪B股东卡，东兴证券股份有限公司，8,在我公司开办账户需要撰写证券经纪业务开户协议书、风险提示书、三方存管协议。开办资金账户所需提供的证件，对于个人而言，是二代身份证以及深沪股东卡，且不可以使用暂住证还有临时身份证；对于机构来说，其一为营业执照副本原件以及复印件，其二是组织机构代码 。
需提供，证（副本）的原件与复印件，法定代表人证明书，法人授权书，法定代表人以及代理人身份证的原件和复印件，预留印鉴包含公章、法人章、财务章。要备注，所有复印件都得加盖公章。还要注意，客户经理能够指导客户去填写开户书，然而一定要记住绝对不可以代客户签名，开户本上所有需要客户签名的地方，涵盖复印件上面以及客户确认书上的签名都必须是客户自己亲自签署的。开通创业板风险揭示书要客户本人抄写，股东卡已开好，客户还要在营业部开立资金账户，东兴证券股份有限公司。9，深圳转托管：客户若有深圳股票，就得转托管。转托管业务要告知对方我营业部席位号，且缴纳30元转托管费。 上海撤销指定交易：不论客户有无上海股票，都得办理上海指定交易撤 。
去办理销户手续，是不需要缴纳任何费用的。在上海进行指定交易，当天是看不到股票的，要到T + 1日才能够看见股票，不过在T日的时候是能够对持有的股票进行买卖操作的。深圳股票转托管之后，要到T + 1日才可以卖出。需要备注说明的一点是，办理以上这些业务，必须要股东本人携带齐全身份证以及深沪股东卡，而且要保证当天没有交易行为。要是存在申购新股这种情况，那就必然得等到申购完毕新股到账之后才能够去办理上述业务，客户于其他券商那里已经开了户，想要办理转托管以及撤销指定，东兴证券股份有限公司，10，转户流程，第一天：撤销指定交易并且办理转托管（当天不准许有委托）、进行结息。结息之后客户把保证金账户里的全部资金转到银行账户内（不准许留有资金）。第二天：撤销三方存管银行关系（当天不准许有转账，查询委托，账户没有余额）、销户，东兴证券股份有限公司，11，深圳账 。
关于８及户与上海账户的差异，其一，深圳账户能够于多家券商同步展开交易举动，另外上海账户却仅仅限于在一家券商进行交易操作（此为指定交易）；其二来说，上海账户在开通创建之后的翌日方可实施买卖行为，然而深圳账户则能及时进行；其三，上海账户在被我营业部指定当日便可以当即实行买卖动作，但是深圳账户，对转托管至我营业部的股票而言，必须要在第二天才行得卖出 。4、转户之际，上海账户的股票仅能一次性予以全部转走，然而深圳账户的股票既能够部分进行转托管，又能够全部进行转托管,东兴证券股份有限公司,12,开户之前的投资者教育工作之际,1、去了解客户的需求，并向客户解释证券交易的风险,2、向客户阐述证券交易各系列品种的相关区别，以及交易清算的具体方式及交易品种面临的风险。（诸如权证，创业板，三板股票，网上交易，电话委托等）,3、向客户介绍所签署的开户协议资料其中包含的内容，包含客户、客。
9、证券公司的客户经理所具有的权利以及义务，还有客户进行开户要经历的所需流程。4、要向客户清晰明确服务收费情况，以此来避免产生纠纷，东兴证券股份有限公司，13、关于合规风险的控制，1、严格禁止非现场开户，客户必须得本人亲自到现场去开户并且采集影像系统进行留存，2、客户开户文本资料投资者签署的地方需要客户本人签字，创业板风险揭示书必须由客户本人抄写之后签字，严格禁止其他人代抄写或者代签名。先说修改交易密码，再说变更三方存管银行等业务，这些业务需要客户本人拿着身份证到柜台办理，不可以找人代办,东兴证券股份有限公司 ,14相关于客户有效身份证明文件,身份证作为自然人的合法证明也就是开立证券账户可使用的唯一有效文件,按照中国人民银行里面有关反洗钱的这一规定,客户在开立资金账户的时候需要提供可以供给身份证识别设备用来检验的二代居民身份证。如果客。
10、倘若户头仅仅能够提供一代身份证的状况下，那么就必须要提供附加证明，具备效用的附加证明文件涵盖着：户口本，社会保障卡（医保卡），机动车驾驶证以及辖区派出所所出具的户籍证明。（军官证，工作证，临时身份证等这类均属于无效范畴）。在客户朝着我营业部前来进行开户之前，需要预先告知客户，以此避免对客户开户造成影响，东兴证券股份有限公司，15，查询上海账户指定交易状态，东兴证券股份有限公司，16，在哪种情形之下指定交易不能够被撤销呢？存在这样几种情形，对于新股认购以及新股配售期内的投资者而言，是不适合去撤销指定交易的 ，其一，当天出现了成交的状况；其中的第二种情形是，当天存在委托，然而却并未成交；还有第三种情形，登记公司认定为不能撤销的情况，也就是非正常交易过户；并且，当客户要进行撤销指定操作的时候，一定要对其进行提醒，告知其当天是不允许有交易的 ，在此处提及的是东兴证券股份有限公司 ，转托管的相关事宜为 17,1。
11、能够进行部分转托管，也能够进行全部转托管。 （2）在当天存在交易的情况下，于同一家证券公司的不同营业部之间能够开展转托管，而在不同证券公司之间则不可以开展转托管。东兴证券股份有限公司，深市股票转托管后T+1日到帐，这是转托管交易规则，18。当日有沪市买卖委托的证券帐户不得撤销指定交易，1）。沪市股票指定交易后T+1日显示股份余额，2）。 指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖，这是变更指定交易的基本规则，东兴证券股份有限公司，19。东兴证券股份有限公司有交易费率表，20。佣金收费方面，每笔交易至少收取佣金5元，不足5元以5元计算。印花税实行单边征收，卖出时收取。上海股票收取1%的过户费，按成交数量计算，最低收取1元。沪深两市B股交易收取0.5%的结算费，东兴证券股份有限公司，21。谢谢。
