又有人因操纵证券市场被监管重罚。
最近,证监会官方网站公布了一份行政处罚决定,明确指出何某儒存在操纵证券市场的行为,因此被监管机构处以没收违法所得并处以等额罚款的处罚,总计罚没金额达2.94亿元。
近些年,监管机构不断强化监管行动。监管机构最新公布的2024年监管报告表明,2024年,监管机构依法严肃处理了739起证券期货违规事件,并下达了592份处罚决议。这些事件中,涉及内幕消息交易的有178起,干预市场秩序的有71起,分别占总数的百分之二十四和百分之十。
重点整治利用内幕消息进行私下交易、控制市场行情等严重损害普通股民权益的不法行为。5月15日,证监会副负责人陈华平在2025年“5·15全国投资者权益维护宣传日”活动时讲,要依据法规严厉惩处证券和期货领域的违法行为,为投资大众创造一个可靠的金融交易条件。
何某儒操纵市场被罚没2.94亿元
股市中,少数交易行为异常突出,价格迅猛攀升,是否涉及人为干预市场?若有人凭借资本优势,以“锁定涨停”手段操控市场,监管机构将严厉查处。证监官网近期又公布了一起市场操纵案的惩处信息。
处罚决定书表明,按照2005年版《证券法》——该法在2014年有所修订——的相关条款,监管机构对何某儒进行证券市场操控行为展开了调查,依法向当事人说明了处罚的事实、理由、法律基础以及当事人应有的权利,应当事人请求,举行听证会,并听取了何某儒及其代理人的意见和辩解。本案现已调查、办理终结。
经核实,何某儒存在下列违规情形:在案发时段,何某儒掌控并运用多个证券账号,凭借雄厚的资金实力,借助“锁定涨停板”手法,操纵相关股价,累计获利达1.47亿元。何某儒的所作所为,触犯了2005年版《证券法》第七十七条第一款第一项及第四项的条款,属于2005年版《证券法》第二百零三条所指的操纵证券市场行为。
何某儒和其代表提交了若干说明和辩护看法,经过再次审查,对于何某儒的辩护看法没有表示认可。
依据2005年《证券法》第二百零三条,结合违法行为的具体情况、性质、情节及社会影响,证监会作出如下决定:没收何某儒的全部非法获利,金额达1.47亿元,同时对其处以等额的行政处罚,罚款同样为1.47亿元。
今年还有多人因操纵市场被开大额罚单
事实上,今年以来,还有多人因操纵市场而被开具亿元级罚单。
今年二月,杨某通过操控“安奈儿”等数支股票,赚取了1.4亿元,最终被没收了2.8亿元。今年二月,谢某利用“渝三峡A”等股票进行操纵,获得了8145.26万元,结果被罚没1.77亿元。
依据证监会公布的处罚决定,杨某在相关时段实际掌管众多证券账户,运用连续买卖、在本人实际掌管的账户间交易、人为抬高股价、作出虚假申报、锁定涨停板等手法操控“安奈儿”等数只股票,非法获利总额达1.4亿元,监管机构裁定:没收杨某全部违法所得1.4亿元,同时对其处以1.4亿元的行政处罚。
在案发阶段,谢某实际掌控并运用多个证券账户,通过连续交易、人为抬高、制造虚假申报、锁定涨停等手法操控“渝三峡A”等若干只股票,非法获利总额达8145.26万元。监管机构作出决定:针对谢某股票操纵收益超过百万元的情况,没收其8070.13万元违法所得,同时处以同等数额的行政处罚罚款。谢某通过操控股票获取的非法利益不足一百万,依法追缴了七十五万一千三百元,同时还对其处以一亿元的行政处罚。谢某在操纵股票过程中造成的损失,也对其判处罚金五百万。总而言之,最终决定没收谢某的非法所得八千一百四十五万二千六百元,并对其施加九千五百七十万一千三百元的惩罚。
需要留意的是,5月15日,证监会公布了年度十大投资者保护典型案例之一。这个案例名为“王某某操纵市场支持诉讼案”,它是中国首次出现的投保机构提起的操纵市场“支持诉讼+损失测算”案件。
早先,监管机构公布过一份针对福建投资者王某元的《惩戒处分文件》,王某元掌控并运用了145个证券性账户,干预了8种股票的交易,行政处罚和没收的财产总额达到了5.7亿元。
自2023年9月18日起,投服中心陆续协助投资者向福州市中级人民法院提起诉讼,诉求王宝元承担相应民事责任。法院委派中证资本市场法律服务中心(简称“中证法律服务中心”)执行损失评估工作。
2024年5月21日,案件一审成功判决,裁判结果完全依照中证法律服务中心提供的损失评估数据,所有投资者均获得胜诉,赔偿金额总计约66万元。这一判决确立了全国首个运用“支持诉讼搭配损失评估”模式的操纵市场案件,同时也是首例法院采纳投保机构损失评估结论的操纵市场案件。业内专家指出,这有助于促进市场操纵行为的民事责任执行,增加市场操纵司法案例的多样性,并推动相关法律解释文件的制定,其效果可作为行业标杆。
精准打击操纵市场行为
近些年,监管机构不断强化监管措施。最新公布的信息表明,2024年,监管机构依法严肃处理了证券期货领域的违规行为739起,并作出了592项处罚决定。在这之中,涉及内幕交易的行为有178起,而市场操纵行为有71起,分别占总案件数量的百分之二十四和百分之十。
2024年证监会执法状况总结表明,当年监管机构在关键领域强化了监管行动,集中力量精确打击了欺诈上市、账目作假、市场操控等损害投资者利益、引发普遍不满、难以接受的违规违法行为,借助“聚焦要害、处理重案、明确标准”的策略,促使市场参与方恪守诚信、合法运营,切实保障了资本市场的正常秩序和投资人的合法权利。
监管机构透露,后续行动将围绕“规避风险、强化监督、推动高级别发展”的核心任务展开,持续增强执法水平与案件处理效能,充分运用法律授予的监管工具,迅速、精准、有力地惩处证券及期货领域的违规行为,切实保障投资人的正当权益,为构筑优质资本市场构筑坚实的法律屏障。