4、债券余额：人民币1.0亿元，本年度利率为4.30%。
5、本期债券为5年期, 有附第3年发末行人调整票面利率选择权, 该选择权属于发末行人, 还有债券持有人回售选择权, 这些就是这期债券的期限相关内容。
6、起息日：2021年03月26日。
7、债券担保情况：本期发行的公司债券无担保。
（二）21特信02
1、债券名称是, 深圳市特发信息股份有限公司, 在2021年, 针对专业投资者, 进行公开发行的公司债券, 而且还是第二期, 并且是品种一。
2、债券的简称, 是在深圳证券交易所这里, 简称是 21特信 02, 而它的代码, 是 149665.SZ。
3、发行的规模是多少，为人民币3.0亿元, 那发行的利率又是多少, 是 3.50%。
4、债券余额：人民币3.0亿元，本年度利率为3.50%。
5、债券期限：本期债券为3年期。
6、起息日：2021年10月21日。
7、关于债券担保的情形是, 本期面向公众发行的公司债券, 是由深圳市深担增信融资担保有限公司给予不可撤销的连带责任方面的担保。
（三）21特信03
1、债券名称为, 深圳市特发信息股份有限公司, 在2021年, 面向专业投资者, 进行公开发行, 这样的方式为公开发行公司债券, 属于其中的第二期, 并且是品种二。
2、深圳证券交易所, 其中债券简称为 21特信 03, 另外该债券的代码是 149666.SZ。
3、发行的规模是, 人民币4.0亿元, 发行时候所秉持的利率呢, 是3.60%。
4、债券余额：人民币4.0亿元，本年度利率为3.60%。
5、债券期限方面, 本期债券属于5年期的那种, 它附带了在第3年末的时候, 由发行人出手调整票面利率的选择权, 以及给予债券持有人进行回售的那种选择权。
6、起息日：2021年10月21日。
7、债券担保情况：本期发行的公司债券由深圳市深担增信融资担保有限公司提供不可撤销连带责任担保。
第二章 受托管理人履职情况
国信证券身为本期债券的受托管理人, 依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定, 以及债券受托管理协议的相关约定，借助访谈、查阅获取发行人相关资料、核查募集资金专项账户信息等办法, 持续针对发行人报告期内的财务状况、经营状况、资信状况、偿债保障措施实施情况以及募集资金使用情况等展开监督, 履行了受托管理人职责。具体情况如下:
在2022年2月15日, 受托管理人已就发行人预计会发生重大亏损事宜, 出具了临时受托管理事务报告《国信证券股份有限公司关于深圳市特发信息股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券2022年第一次临时受托管理事务报告》。
受托管理人出具了临时受托管理事务报告《国信证券股份有限公司关于深圳市特发信息股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券2022年产第二次临时受托管理事务报告》, 该报告是关于发行人调整投资者适当性事项的, 出具时间为2022年5月9日。
受托管理人已经在2022年6月20日, 针对发行人公告21特信02、21特信03募集资金实际用途事项, 出具了临时受托管理事务报告, 这份报告是《国信证券股份有限公司关于深圳市特发信息股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券2022年第三次临时受托管理事务报告》。
2022年7月25日, 受托管理人就发行人告陈传荣合同诈骗一案立案, 以及被深圳证监局出具警示函事项, 出具了临时受托管理事务报告, 其名为《国信证券股份有限公司关于深圳市特发信息股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券2022年第四次临时受托管理事务报告》。
2022年10月12日那一天, 受托发行人完成了就深圳市特发信息股份有限公司转移产业基金部分给予转让产业文件陈述事项后的事宜, 然后, 进而出具给予有关专业投资者公开公司证券凭证的相关2022年第五回临时事务的报告, 该报告为《国信证券股份有限公司关于深圳市特发信息股份有限公司2021年面向具体专业类型投资者公开发行公司债券2022年第五次临时受托管理事务报告》。
第三章 发行人经营与财务状况
一、发行人基本情况
中文名称：深圳市特发信息股份有限公司
办公的地址是, 在广东省深圳市这座城市, 于南山区包含的高新区中区范围里, 处于科丰路2号那里的特发信息港大厦, 此大厦的B栋所在位置的第18楼。
经营范围包括, 一般经营项目如下, 光纤的生产与销售, 光缆的生产与销售, 光纤预制棒的生产与销售, 电子元器件的生产与销售, 通讯设备的生产与销售, 光器件可生产经营, 配线产品可生产经营, 宽带多媒体设备可生产经营, 光网络单元可生产经营, 高低压配电产品可生产经营, 开关电源可生产经营, 智能监控产品可生产经营, 在线监控系统可生产经营, 光纤传感系统及上述设备都可生产经营, 智能终端产品拥有生产与销售业务, 消防电子产品需进行设计、生产及销售, 安防产品及系统需进行设计、生产及销售, 电器设备需进行设计、生产及销售, 仪器仪表需进行设计、生产及销售, 机械设备需进行设计、生产及销售, 通信终端产品需进行设计、生产及销售, 数据中心系列产品的研发、销售、安装和维护工作都有, 智能弱电及数据中心工程的技术咨询、还有设计、再加上施工及维护都要做, 综合布线产品可生产经营, 电力电缆需生产经营, 电力通信光缆需生产经营, 金具及附件需生产经营, 导线可安排生产, 铝包钢绞线可安排生产, 光纤复合电缆可生产经营, 通信设备系统工程含物联网智能管理系统都要求设计、安装、维护、调试, 还有咨询, 计算机软硬技术及软件工程的开发、销售、服务都要做, 就是信息科技领域光电器件技术和产品的研制、生产、销售及技术服务工作, 计算机网络系统集成、通讯信息服务不含限制项目, 节能技术服务也不含限制项目, 输变电、配电、通信工程总承包工作要开展, 设备租赁业务可供经营使用, 国内贸易不含专营、专控、专卖商品, 在网上从事商贸活动不含限制项目, 电子产品技术开发还要销售, 经营进出口业务法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外, 限制的项目须取得许可后方可经营, 自动化设备应用技术的开发工作要做, 自有物业租赁经营可供开展。除依法须经批准的项目以外, 凭借营业执照依法自主展开经营活动, 要另办照进行；电线、电缆从事经营, 技术在服务、开发、咨询、交流、转让、推广方面开展, 输配电及控制设备制造, 智能输配电及控制设备销售, 许可经营项目是机动车辆停放服务, 电线、电缆制造。经有关部门批准后, 方可开展需依法获批准的项目的经营活动, 具体经营项目依据有关部门批准文件或许可证件来确定。
二、发行人2022年度经营情况
（一）公司业务情况
发行人以光通信为主导产业立足, 顺应行业趋势, 逐步发展出四个业务板块, 分别是线缆制造、光电制造、科技融合和智慧服务, 紧紧扣住“产品+服务”的“十四五”规划新定位, 围绕新一代信息技术如5G、大数据、云计算、物联网、人工智能等的应用, 给客户提供多领域信息化专业解决方案。发行人在多地设有产业基地, 包括华南、西南、华东、华北、西北等, 还有十余家全资、控股子公司, 在全球多个国家加地区构建了完备的销售与服务体系。
（二）公司主要经营情况
到了2022年的时候, 发行人那里的营业收入达成了419,161万元, 跟去年同期相比较, 减少了8.70%；而该发行人的利润总额数值为6,578万元, 相较于上一年同期, 增长了足足66,668万元之多；该年度发行人所获净利润是5,390万元, 跟前一年同期对比, 居然增加起了令人惊叹不已的65,608万元哟。归属于母公司的净利润为1327万元, 这一数值比上年同期增加了63172万元, 利润总额增加存在主要原因, 其一, 纤缆板块订单销售价格有回升情况, 光纤光缆业务相较于上年同期大幅减亏, 其二, 本期通过出售基金份额获取了投资收益, 其三, 去年同期处置全资子深圳特发东智科技有限公司, 因对赌期内原股东经营不善致使产生大额资产减值。
三、发行人2022年度财务情况
（一）发行人2022年度主要财务数据
单位：万元
项目 2022年末 2021年末 同比变动
总金额是787,302.31, 又或者是832,383.27, 出现了-5.42%的情况。
流动资产的总计金额, 是494,700.38 以及555,979.76 , 呈现出来的降幅比例为 -11.02%。
非流动资产的总计金额, 前面是292,601.94 , 而后是276,403.51 , 增长比例为5.86%。
总体负债数额为, 五百五十万七千一百一十三点三二, 相比五百八十万三千二百九十九点八五, 呈现出负百分之五点一零的变化态势。
流动负债的总计金额为, 364,936.16 , 相较于之前的 348,880.31 , 增长了 4.60%。
非流动负债的总计金额, 是185,777.16 , 还有231,449.54 , 呈现的形势为负增长比例19.73%。
总所有者权益的数额, 分别为236,589.00 , 252,053.42 , 呈现出-6.14%的变化幅度。
归属于母公司股东之净资产数值为, 十九万七千七百一十七点九八与十七万九千六百三十一点二四, 其变动幅度为负九点一五%。
营业收入总共是, 四十一万九千一百六十一点一二, 和四十五万九千零八十三, 点八五, 相比呈现出负百分之八点七的情况。
营业总成本, 一个数值是420,158.42, 另一个数值是471,282.13, 存在着-10.85%的差值。
归属于母公司股东的净利润当中, 第一个数值是, 1,327.28, , 第二个数值呈现出的是, -61,845.33 , 而第三个数值相关为, 102. 15%。
现金流量净额由经营活动产出, 其实际数值为12,578.15 , 曾是-57,773.11 , 现增长幅度达121.77%。
与投资活动相关联而产生的现金流量净额, 其金额为负九千四百九十四点九零, 相较于之前是负三万六千五百六十八点七七, 增长幅度达到百分之七十四点零四。
与筹资活动相关而产生的现金流量净额, 是 -119,075.43 那么多, 还有 -20,182.58 这么些，呈现出 -489.99% 的变化情况。
期末的时候, 现金以及现金等价物有着余额, 它是61,969.56 , 还有176,178.62 , 是呈现出负64.83%啦。
（二）发行人2022年度主要财务指标
主要的财务方面的指标, 在二零二二年度或者二零二二年末, 以及二零二一年度或者二零二一-年末, 呈现同比的变动情况。
流动比率 1.36 1.59 -14.94%
速动比率 1.03 1.32 -22.39%
资产负债率 69.95% 69.72% 0.33%
贷款偿还率 100.00% 100.00% -
利息偿付率 100.00% 100.00% -
注：上述财务指标计算方法如下：
1、流动比率＝流动资产/流动负债；
2、速动比率＝（流动资产－存货）/流动负债；
3、资产负债率＝负债总额/资产总额；
4、贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额；
5、利息偿付率=实际利息支出/应付利息支出；
第四章 债券募集资金使用和披露的核查情况
一、公司债券募集资金情况
（一）21特信01
发行人发行了21特信01，发行规模为人民币1.00亿元。
照着发行人所披露的, 本期公司债券募集说明书里的相关内容来看, 本期债券的募集资金, 在把发行费用扣除之后, 是打算全部用来补充公司流动资金的。
（二）21特信02
发行人发行了21特信02，发行规模为人民币3.00亿元。
依据发行人所披露的关于本期公司债券募集说明书的相关内容, 本期债券募集得来的资金, 在将其中的发行费用扣减掉后, 定会被用于偿还有利息的债务。
（三）21特信03
发行人发行了21特信03，发行规模为人民币4.00亿元。
根据发行人披露的本期公司债券募集说明书的相关内容，本期债券的募集资金在扣除发行费用后，将用于偿还有息负债。
二、公司债券募集资金实际使用情况
（一）21特信01
截至本报告出具日，本期债券的募集资金余额为0.00亿元。
发行人把募集资金用于补充公司流动资金了, 其使用情况跟募集说明书里的约定是一样的, 一致呢。
（二）21特信02
截至本报告出具日，本期债券的募集资金余额为0.00亿元。
募集资金被发行人用于偿还有息负债, 其使用情形合乎募集说明书的约定, 基于募集证明约定偿还的有息负债明细能够灵活变动, 故而发行人将《深圳市特发信息股份有限公司关于2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集资金使用情况的报告》予以披露。
（三）21特信03
截至本报告出具日，本期债券的募集资金余额为0.00亿元。
已将募集资金用于偿还有息负债的发行人, 其使用情况与募集说明书约定相符, 因于约定中偿还的有息负债明细能够灵活调整, 而已披露《深圳市特发信息股份有限公司关于2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集资金使用情况的公告》。
三、募集资金专项账户运作情况
（一）21特信01
发行人设立了募集资金专项账户, 该账户在中信银行深圳笋岗支行, 用于接收募集资金, 用于存储募集资金, 用于划转募集资金, 用于本息偿付。
报告期内，发行人的募集资金专项账户运行不存在异常。
（二）21特信02
发行人已在杭州银行深圳科技支行设立了募集资金专项账户, 用于募集资金的接收、存储、划转与本息偿付, 还在华兴银行深圳分行设立了募集资金专项账户, 用于募集资金的接收、存储、划转与本息偿付, 并且在中信银行深圳笋岗支行设立了募集资金专项账户, 用于募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
报告期内，发行人的募集资金专项账户运行不存在异常。
（三）21特信03
发行人已在杭州银行深圳科技支行，华兴银行深圳分行，中信银行深圳笋岗支行设立了募集资金专项账户，用于募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
报告期内，发行人的募集资金专项账户运行不存在异常。
四、募集资金使用披露情况
在报告期期间, 发行人在2021年年度报告里, 于2022年半年度报告等定期报告当中, 披露了公司债券募集资金的使用情况。
由于有关募集说明书所约定的、能够进行灵活调整的偿还的有息负债明细, 发行人在2022年6月16日, 披露了《深圳市特发信息股份有限公司关于2071年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集资金使用情况的公告》。
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况
一、定期披露
在报告的这个期间内, 发行人已经按照规定的时间, 披露了二零二一年的年度报告, 披露了二零二二年的中期报告, 还披露了付息兑付等一系列相关的公告。
二、临时披露
在报告的那个期间之内, 发行人公布了以下有关临时方面的公告, 而受托管理人已经出具了与之相对应的临时受托管理事务方面相关的报告。
序号 披露主体 披露内容
深圳市特发信息股份有限公司, 是发行人 , 其发布了 2021 年度业绩预告。
国信证券股份有限公司, 担任受托管理人, 就深圳市特发信息股份有限公司事务出具内容是临时受托管理事务报告, 报告所涉事项为预计发生重大亏损事项。
深圳, 有一家名为深圳市特发信息股份有限公司的发行人, 它发了一则名叫关于公司债券可能被实施投资者适当性管理的第一次风险提示性公告, 并标注了数字3。
特发信息股份有限公司, 也就是发行人, 就公司债券有可能被实施投资者适当性管理作出第二次风险提示性公告, 该公司位于深圳市。
深圳, 深圳市特发信息股份有限公司, 就公司债券, 可能被实施投资者适当性管理, 发布了第三次的风险提示性公告, 还有数字5。
深圳市特发信息股份有限公司, 作为发行人, 发布了公司债券将被实施投资者适当性管理这样的相关公告, 这里有着6这一相关内容。
7, 受托管理人是国信证券股份有限公司, 其关于深圳市特发信息股份有限公司调整投资者适当性事项, 有临时受托管理事务报告。
8 发行人 关于子公司转让产业基金份额暨关联交易的公告
有一个名为受托管理人的主体, 它是国信证券股份有限公司, 该公司针对深圳市发生的关于特发信息股份有限公司转让产业基金份额这件事情, 制作了一份临时受托管理事务报告。
深圳市特发信息股份有限公司, 是发行人, 就2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集资金的使用情况, 做了公告 , 这里是数值 10。
11委托托管处理事物担当人 , 国信证_份额有限类、关乎深圳市特发出信息股份_分项的宣称募集资金切身应用事情的暂时委托管理事务呈文。
12 发行人 关于公司收到深圳证监局警示函的公告
13 发行人 关于收到《立案告知书》的公告
14, 受托管理人为国信证券股份有限公司, 此公司就深圳市特发信息股份有限公司告陈传荣合同诈骗一案立案, 以及被深圳证监局出具警示函事项, 发布了临时受托管理事务报告。
第六章 发行人偿债意愿和能力分析
一、发行人偿债意愿分析
时至本报告给出之日, 发行人的资信情形良好, 各项负债均已依照规定时间予以偿还。参照发行人往昔以及当下的债务履行状况, 发行人具备较强的偿债意愿。
二、发行人偿债能力分析
发行人的经营状况呈现出良好态势, 其获取盈利的能力处于尚可水平, 在资信方面的表现也是颇为不错, 进一步而言, 其贷款偿还的比率以及利息偿付的比率二者均达到了百分之百。
截止到二零二二年末年的时候, 发行人流动起来所呈现的比率是一点三六, 快速变动着表现出的比率是一点零三, 资产负债所占的比率为六十九点九五% , 均处在合理范围内的水平, 对于债务偿还的能力还算是可以的。
第七章 增信措施的有效性分析
一、本次债券内外部增信机制变更、执行情况及有效性
（一）21特信01
本期债券为无担保债券，无信用增进安排。
（二）21特信02
本期债券, 深圳市深担增信融资担保有限公司提供了担保, 属不可撤销连带责任担保范畴。
在报告期这个时间段内, 发行人本期债券的增信机制没有出现重大的改变情况, 发行人已经按照规定的时间支付了应该支付的付息资金, 所以担保人不需要去执行增信机制。到了本报告出具的这个日期, 本期债券的增信机制仍然是有效的。
（三）21特信03
本期债券由深圳市深担增信融资担保有限公司提供了不可撤销连带责任担保。
报告期内，发行人本期债券增信机制未发生重大变化，发行人已按时支付应付付息资金，担保人无需执行增信机制。截至本报告出具日，本期债券增信机制有效。
二、本次债券偿债保障措施的变更、执行情况及有效性
在报告的那个期间之内, 公司所发行债券针对偿债的计划, 以及其他用于偿债的保障措施, 全都跟募集说明书之中相关的所做出的承诺是保持一致的。
第八章 债券本息偿付情况
截止到这份报告产生的日期, 21特信01、21特信02、21特信03已经达成了2022年支付利息的工作任务, 发行者依照规定准时呈上了应该要支付的付息资金。
第九章 债券持有人会议召开情况
报告期内，相关债券不存在召开持有人会议的情况。
第十章 其他事项
一、可能影响发行人偿债能力的重大事项
在2023年5月7日的那一天, 发行人发布了一份名为《深圳市特发信息股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》, 因为公司被怀疑在信息披露方面违反了法律法规, 所以中国证监会做出了对公司立案的决定。除此之外呢, 鉴于前期存在会计差错更正的情况, 发行人对2015年度到2020年度的财务报表进行了追溯调整, 从而深圳证监局在2022年7月19日对发行人采取了出示警示函的监管措施。
二、受托管理人采取的应对措施及相应成效
国信证券股份有限公司身为债券受托管理人, 对相关诸多重大事项予以快速及时跟进, 在2022年7月25一日之时, 针对发行人被深圳证监局出具警示函这项事宜, 出具了《国信证券股份有限公司关于深圳市特发信息股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券2022年第四次临时受托管理事务报告》, 又于2023年5月1一月十一号之日期, 针对发行人收到证监会立案告知书这件事情, 出具了《国信证券股份有限公司关于深圳市特发信息股份有限公司收到证监会立案告知书之临时受托管理事务报告》。
（以下无正文）
